Сергей Каледин – Банковские операции с ценными бумагами (страница 2)
Дилерская деятельность – совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и(или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и(или) продажи этих ценных бумаг по ценам, объявленным дилером. Дилер – это профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность. Кроме цены дилер может объявлять сроки действия указанных цен, максимальное и минимальное количество покупаемых или продаваемых ценных бумаг и другое.
Финансовый консультант на рынке ценных бумаг – юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, и оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг.
Деятельность по управлению ценными бумагами – осуществление юридическим лицом (управляющим) от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому ищу в интересах этого лица или указанных им третьих лиц:
• ценными бумагами;
• денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;
денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в
Процессе управления ценными бумагами.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.
Данная деятельность осуществляется на основании договора, заключенного между управляющим и его клиентом. Действия управляющего не должны наносить ущерба интересам клиента, в противном случае управляющий в соответствии с гражданским законодательством обязан за свой счет возместить убытки.
Клиринговая деятельность – деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.
Организации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам, в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты.
Клиринговая организация, осуществляющая расчеты по сделкам с ценными бумагами, обязана сформировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами, а также утвердить правила осуществления клиринговой деятельности и зарегистрировать эти правила (в том числе изменения и дополнения в них) в ФСФР России.
Депозитарная деятельность – деятельность по оказанию услуг, связанных с хранением сертификатов ценных бумаг и(или) учетом и переходом прав на ценные бумаги. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарием может быть только юридическое лицо. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом.
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг – сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг вправе только юридические лица, именуемые держателями реестра {регистраторами).
Осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Регистраторы не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами эмитента, зарегистрированного в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг. Система ведения реестра владельцев ценных бумаг – это совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает:
• идентификацию номинальных держателей и владельцев ценных бумаг, зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;
• учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя;
• возможность получать и направлять информацию указанным лицам;
• возможность составлять реестр владельцев ценных бумаг.
Для ценных бумаг на предъявителя система ведения реестра
владельцев ценных бумаг не ведется.
Реестр владельцев ценных бумаг (реестр) – это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.
Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.
Номинальный держатель ценных бумаг – лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг.
В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать и быть зарегистрированы профессиональные участники рынка ценных бумаг:
• депозитарий в соответствии с депозитарным договором;
• брокер в соответствии с договором на обслуживание клиента.
Данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведения реестра держателем реестра по поручению владельца или номинального держателя ценных бумаг, если последние лица зарегистрированы в этой системе ведения реестра. Внесение имени номинального держателя ценных-бумаг в систему ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя не влекут за собой переход права собственности и(или) иного вещного права на ценные бумаги к последнему. Ценные бумаги клиентов номинального держателя ценных бумаг не подлежат взысканию в пользу кредиторов последнего.
Номинальный держатель в отношении именных ценных бумаг, Держателем которых он является в интересах другого лица, обязан:
• совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам;
• осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению лица, в интересах которого он является номинальным держателем ценных бумаг, и в соответствии с договором, заключенным с этим лицом;
• осуществлять учет ценных бумаг, которые он держит в интересах других лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянно иметь на них достаточное количество ценных бумаг в целях удовлетворения требований этих лиц.
Номинальный держатель ценных бумаг по требованию владельца обязан обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя владельца.
Держатель реестра обязан по требованию владельца или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счету в течение 5 рабочих дней. Выпиской из системы ведения реестра является документ, выдаваемый держателем реестра с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам. Выписки из системы ведения реестра, оформленные при размещении ценных бумаг, выдаются владельцам бесплатно.
Права и обязанности держателя реестра, порядок осуществления деятельности по ведению реестра определяются действующим законодательством и договором, заключенным между регистратором и эмитентом.
К обязанностям держателя реестра относятся следующие:
• открыть каждому владельцу, изъявившему желание быть зарегистрированным у держателя реестра, а также номинальному держателю ценных бумаг лицевой счет в системе ведения реестра на основании уведомления об уступке требования или распоряжения о передаче ценных бумаг, а при размещении эмиссионных ценных бумаг – на основании уведомления продавца ценных бумаг;
• вносить в систему ведения реестра все необходимые изменения и дополнения;
• производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению;
• доводить до зарегистрированных лиц информацию, предоставляемую эмитентом;
• предоставлять зарегистрированным в системе ведения реестра владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более 1 % голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;
• информировать зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах,
закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
• строго соблюдать порядок передачи системы ведения реестра при расторжении договора с эмитентом.
В случае прекращения действия договора по поддержанию системы ведения реестра между эмитентом и регистратором последний передает другому держателю реестра, указанному эмитентом, информацию, полученную от эмитента, все необходимые данные и документы, а также реестр, составленный на дату прекращения действия договора. Передача производится в день расторжения договора.