Сергей Каледин – Виды деятельности банков на рынке ценных бумаг (страница 2)

Финансовый консультант на рынке ценных бумаг – юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, и оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг.

Деятельность по управлению ценными бумагами – осуществление юридическим лицом (управляющим) от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому ищу в интересах этого лица или указанных им третьих лиц:

• ценными бумагами;

• денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;

денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в

Процессе управления ценными бумагами.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.

Данная деятельность осуществляется на основании договора, заключенного между управляющим и его клиентом. Действия управляющего не должны наносить ущерба интересам клиента, в противном случае управляющий в соответствии с гражданским законодательством обязан за свой счет возместить убытки.

Клиринговая деятельность – деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

Организации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам, в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты.

Клиринговая организация, осуществляющая расчеты по сделкам с ценными бумагами, обязана сформировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами, а также утвердить правила осуществления клиринговой деятельности и зарегистрировать эти правила (в том числе изменения и дополнения в них) в ФСФР России.

Депозитарная деятельность – деятельность по оказанию услуг, связанных с хранением сертификатов ценных бумаг и(или) учетом и переходом прав на ценные бумаги. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарием может быть только юридическое лицо. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом.

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг – сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг вправе только юридические лица, именуемые держателями реестра {регистраторами).

Осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Регистраторы не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами эмитента, зарегистрированного в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг. Система ведения реестра владельцев ценных бумаг – это совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает:

• идентификацию номинальных держателей и владельцев ценных бумаг, зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;

• учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя;

• возможность получать и направлять информацию указанным лицам;

• возможность составлять реестр владельцев ценных бумаг.

Для ценных бумаг на предъявителя система ведения реестра

владельцев ценных бумаг не ведется.

Реестр владельцев ценных бумаг (реестр) – это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

Конец ознакомительного фрагмента.

Текст предоставлен ООО «Литрес».

Прочитайте эту книгу целиком, купив полную легальную версию на Литрес.

Безопасно оплатить книгу можно банковской картой Visa, MasterCard, Maestro, со счета мобильного телефона, с платежного терминала, в салоне МТС или Связной, через PayPal, WebMoney, Яндекс.Деньги, QIWI Кошелек, бонусными картами или другим удобным Вам способом.